投资者需要注册会计师颁发的证书
一般而言，投资者购买证券和其他金融产品的人必须根据“公司法2001”获得监管披露文件，例如招股说明书或产品披露声明。但是，该法案的其中一项豁免，是向一个投资者（自然人或法人）提供金融产品，该投资者是被注册会计师证明他们具有规定的净资产或总收入水平，而签发证书认证他为。
概括来说，投资者需要满足以下其中一个条件，就能被定义为Wholesale Client“批发”投资客户：
过去两年每年的总收入为250,000美元或以上
净资产至少为250万美元（第6D.2.03条和第7.1.28条）
作为Wholesale Client批发投资客户，投资者更有可能评估证券和某些金融产品的报价（例如管理投资计划的利益），而无需受到监管披露文件的保护。
证书的时效
根据第6D章和第7章，证书现在有效期最长可达两年。